Strumenti di ritorno fissiÈ un intestazione che influisce sulla corretta pianificazione del processo in Strumenti di investimento. Valutazione del broker di investimento; l'obiettivo della persona dovrebbe essere fatto nel quadro della necessità di vadesi, liquidità, tolleranza di rischio e costi totali. Le prestazioni passate non garantiscono il ritorno futuro; i documenti di prodotto e le informazioni autorizzate dell'istituzione devono essere controllati. Confrontare la definizione di reso, vade, rischio esportatore/contesta, tassa/costo, calendario di uscita anticipata e pagamento da documenti di prodotto; non offrire l'importo nominale come guadagni reali.
Scenario del campione
Immaginate che un business faccia questo processo per la prima volta. Il business conferma la portata con la parte opposta scritta; le informazioni e le prove richieste sono raccolte nel file di processo; dà il compito di controllare alla persona responsabile, e in definitiva lo confronta con l'output pianificato. Salva la ragione e la correzione passo se c'è una differenza.
Punti di controllo
- Tasso orizzonte tempo, bisogno di contanti, costo totale e rischi insieme.
- Controllare lo stato attuale del modulo di informazione del prodotto, esportatore e fornitore di servizi.
- Scrivere apertamente supposizioni e ambiguità senza garantire una garanzia o una singola proposta di strumento.
Applicazione del campione
Ad esempio, quando un'impresa ha preparato una transazione dal titolo "veicoli trasformati in sicurezza", lo scopo di elaborazione e di prova della mano è perso. Poi i relativi team confrontano i dati, confermano le informazioni mancanti dalla fonte e la versione approvata detiene nella file di transazione. Quando la procedura è completata, confronta e salva la differenza e l'azione di follow-up.
Domanda di discussione: Quando si confronta, cosa si nota da vade, liquidità, tassa e informazioni di rischio?
Questa condivisione è per informazioni generali e discussione professionale. Dovrebbe essere valutata anche la legislazione, il contratto e le proprietà di prodotto/processione.
Fonte attuale: SPK — Libri informativi degli investitori —