Conformità del vaso uÈ un intestazione che influisce sulla corretta pianificazione del processo in Strumenti di investimento. Valutazione del broker di investimento; l'obiettivo della persona dovrebbe essere fatto nel quadro della necessità di vadesi, liquidità, tolleranza di rischio e costi totali. Le prestazioni passate non garantiscono il ritorno futuro; i documenti di prodotto e le informazioni autorizzate dell'istituzione devono essere controllati. Valutare la conformità tra la governance dello strumento di investimento, le condizioni di vendita e le esigenze di cassa previste; leggere il costo di uscita anticipato e il limite di liquidità dal documento del prodotto.
Prevenzione degli errori
La maggior parte delle situazioni problematiche sono spesso utilizzando informazioni diverse in diversi documenti, elaborando con la vecchia versione, la mancanza di responsabilità e non perdersi. Una lista di controllo e una seconda recensione degli occhi aiuta a catturare tali errori in anticipo.
Punti di controllo
- Tasso orizzonte tempo, bisogno di contanti, costo totale e rischi insieme.
- Controllare lo stato attuale del modulo di informazione del prodotto, esportatore e fornitore di servizi.
- Scrivere apertamente supposizioni e ambiguità senza garantire una garanzia o una singola proposta di strumento.
Applicazione del campione
Ad esempio, quando un'impresa ha preparato una transazione dal titolo “Vade compliance”, prende per la prima volta lo scopo di elaborazione e di prova della mano. Poi i relativi team confrontano i dati, confermano le informazioni mancanti dalla fonte e la versione approvata detiene nel file di transazione. Quando la procedura è completata, confronta e salva la differenza e l'azione di follow-up.
Domanda di discussione: Quando si confronta, cosa si nota da vade, liquidità, tassa e informazioni di rischio?
Questa condivisione è per informazioni generali e discussione professionale. Dovrebbe essere valutata anche la legislazione, il contratto e le proprietà di prodotto/processione.
Fonte attuale: SPK — Libri informativi degli investitori —