Identificare target di investimentoÈ un intestazione che colpisce la corretta pianificazione di il processo in Strumenti di investimento. Valutazione del broker di investimento; l'obiettivo della persona dovrebbe essere fatto nel quadro della necessità di vadesi, liquidità, tolleranza di rischio e costi totali. Le prestazioni passate non garantiscono il ritorno futuro; i documenti di prodotto e le informazioni autorizzate dell'istituzione devono essere controllati. Descrivere l'obiettivo con la necessità di scopo, orizzonte temporale e contanti; giocare i soldi necessari per uso a breve termine o miscelare liquidità con mezzi limitati.
Monitoraggio e reporting
Selezionare gli indicatori da monitorare dal volume del processo, tempo , costo, errore/fisso e intestazioni di risultato mirate. Impostare la fonte di dati, la definizione di calcolo, la frequenza di segnalazione e il processo decisionale per ogni indicatore. associare i numeri ad un'azione; non confrontare i periodi direttamente se la definizione cambia.
Punti di controllo
- Tasso orizzonte tempo, bisogno di contanti, costo totale e rischi insieme.
- Controllare lo stato attuale del modulo di informazione del prodotto, esportatore e fornitore di servizi.
- Scrivere apertamente supposizioni e ambiguità senza garantire una garanzia o una singola proposta di strumento.
Applicazione del campione
Per esempio Quando l'azienda ha preparato una transazione dal titolo "Determinare l'obiettivo", lo scopo di elaborazione e la prova della mano è perso. Poi i relativi team confrontano i dati, confermano le informazioni mancanti dalla fonte e la versione approvata detiene nel file di transazione. Quando la procedura è completata, confronta e salva la differenza e l'azione di follow-up.
Domanda di discussione: Quando si confronta, cosa si nota da vade, liquidità, tassa e informazioni di rischio?
Questa condivisione è per informazioni generali e discussione professionale. Dovrebbe essere valutata anche la legislazione, il contratto e le proprietà di prodotto/processione.
Fonte attuale: SPK — Libri informativi degli investitori —