确定投资目标它是一个头 影响正确的规划 投资工具中的进程。 投资经纪人评估;个人的目标应在需要虚拟资产、流动性、风险承受力和总成本的框架内确定。 过去的业绩不能保证将来的回报;应检查产品文件和经授权的机构资料。 说明目标的目的、时限和现金需要;发挥短期使用所需的资金,或将流动性与有限的手段混合。
文档布局
保留每份文件的交易参考,来源,日期,版本,责任和审批信息. 然后以可追踪的格式更新变化的区域,而不是写入旧的记录. 比较结算过程中的文件和财务记录.
控制点
- 费率时限、现金需要、总成本和风险加在一起。
- 检查产品信息表、出口商和服务提供商的现状。
- 公开写出假设和模棱两可,而不保证保证或单一工具提案。
样本应用程序
比如说 当企业准备了一项题为“确定目标”的交易时,手的处理和证据就失去了目的。 然后相关团队对数据进行比较,确认来源信息缺失,经批准的版本保存在交易文件中. 程序完成后,会比较并节省差异和后续行动.
讨论问题: 在比较时,你从花瓶、流动性、收费和风险信息中注意到什么?
这种交流是为了提供一般信息和专业讨论。 还应评价最新立法、合同和产品/加工特性。
当前来源 : SPK——投资者信息小册子.