Периодичен преглед на портфейлаТова е заглавна част, която влияе върху правилното планиране на процеса в инвестиционните инструменти. Оценка на инвестиционния брокер; целта на лицето следва да бъде направена в рамките на необходимостта от вади, ликвидност, толерантност към риска и общи разходи. Миналото изпълнение не гарантира бъдеща възвръщаемост; документите за продукта и информацията за упълномощените институции следва да бъдат проверени. Сравни портфейла с първоначалната цел, ограничението на риска, разходите и променящите се парични нужди; запази промените на място и не го конвертирай за честото предложение за ал-сайт.
Оформление на документа
Съхранявайте всеки документ с препратка към сделката, източник, дата, версия, отговорна информация и одобрение. След това актуализирате променящите се области в проследим формат, вместо да пишете на стария запис. Сравни документите в заключителния процес и финансовия отчет.
Контролни точки
- Времеви хоризонт, парични нужди, общи разходи и рискове.
- Проверете текущото състояние на формуляра за информация за продукта, износителя и доставчика на услуги.
- Открито пиши предположения и двусмислици, без да се гарантира гаранция или предложение за един инструмент.
Приложение на пробата
Например, когато даден бизнес е подготвил сделка, озаглавена "Dönemsel" преглед на портфолиото, целта на обработката и доказателствата за ръката е загубена. След това свързаните екипи сравняват данните, потвърждават липсващата информация от източника и одобрената версия съдържа в документа за сделката. Когато процедурата е завършена, тя сравнява и спестява разликата и последващи действия.
Въпрос за обсъждане: Когато сравняваш, какво забелязваш от Вейд, ликвидност, такса и рискова информация?
Това споделяне е за обща информация и професионална дискусия. Следва също така да се оценят актуалните законодателни, договорни и производствени свойства.
Текущ източник: SPK горска информация