Съответствие с вазата uТова е заглавна част, която влияе върху правилното планиране на процеса в инвестиционните инструменти. Оценка на инвестиционния брокер; целта на лицето следва да бъде направена в рамките на необходимостта от вади, ликвидност, толерантност към риска и общи разходи. Миналото изпълнение не гарантира бъдеща възвръщаемост; документите за продукта и информацията за упълномощените институции следва да бъдат проверени. Оценете съответствието между управлението на инвестиционните инструменти, състоянието на продажбите и очакваните парични нужди; прочетете ранната стойност на разходите за изпълнение и лимита на ликвидността от документа за продукта.
Работен поток
Сортиране на начална информация, собственик на задача, зависимости, очакван изход и точка на прехвърляне. Определете кой ще бъде информиран, ако целевата дата и забавяне за всяка стъпка. Обновяване при промяна на плана; не използвайте Стар план като настоящите инструкции.
Контролни точки
- Времеви хоризонт, парични нужди, общи разходи и рискове.
- Проверете текущото състояние на формуляра за информация за продукта, износителя и доставчика на услуги.
- Открито пиши предположения и двусмислици, без да се гарантира гаранция или предложение за един инструмент.
Приложение на пробата
Например, когато даден бизнес е подготвил сделка, озаглавена "Последно изпълнение," първо се цели обработка и доказателство за ръката. След това свързаните екипи сравняват данните, потвърждават липсващата информация от източника и одобрената версия съдържа в документа за сделката. Когато процедурата е завършена, тя сравнява и спестява разликата и последващи действия.
Въпрос за обсъждане: Когато сравняваш, какво забелязваш от Вейд, ликвидност, такса и рискова информация?
Това споделяне е за обща информация и професионална дискусия. Следва също така да се оценят актуалните законодателни, договорни и производствени свойства.
Текущ източник: SPK горска информация