Идентифицираща инвестиционна целТова е заглавна част, която засяга правилното планиране на процеса в инвестиционните инструменти. Оценка на инвестиционния брокер; целта на лицето следва да бъде направена в рамките на необходимостта от вади, ликвидност, толерантност към риска и общи разходи. Миналото изпълнение не гарантира бъдеща възвръщаемост; документите за продукта и информацията за упълномощените институции следва да бъдат проверени. Опишете целта с необходимостта от цел, времеви хоризонт и парични средства; играйте парите, необходими за краткотрайна употреба или смесете ликвидност с ограничени средства.
Оформление на документа
Съхранявайте всеки документ с препратка към сделката, източник, дата, версия, отговорна информация и одобрение. След това актуализирате променящите се области в проследим формат, вместо да пишете на стария запис. Сравни документите в заключителния процес и финансовия отчет.
Контролни точки
- Времеви хоризонт, парични нужди, общи разходи и рискове.
- Проверете текущото състояние на формуляра за информация за продукта, износителя и доставчика на услуги.
- Открито пиши предположения и двусмислици, без да се гарантира гаранция или предложение за един инструмент.
Приложение на пробата
Например Когато бизнесът е подготвил сделка, озаглавена "Определяне на целта," целта на обработката и доказателствата на ръката е загубена. След това свързаните екипи сравняват данните, потвърждават липсващата информация от източника и одобрената версия съдържа в документа за сделката. Когато процедурата е завършена, тя сравнява и спестява разликата и последващи действия.
Въпрос за обсъждане: Когато сравняваш, какво забелязваш от Вейд, ликвидност, такса и рискова информация?
Това споделяне е за обща информация и професионална дискусия. Следва също така да се оценят актуалните законодателни, договорни и производствени свойства.
Текущ източник: SPK горска информация